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【北京安盟信息】环亚ag88

2019-03-15 22:19      点击:

  在实际工作过程中,往往可以结合各项业务信息系统的权限管理来加强对利益冲突岗位的定义和管理工作。如:各项业务信息系统都应明确其系统角色岗位的定义,

  信息隔离墙是以敏感信息为管制对象,要求限制或管理跨部门、跨业务领域的信息传递,以防止滥用信息和内幕交易行为的发生。为了强化证券公司敏感信息的管控,我们认为证券公司应从物理层、岗位职能层、业务信息层三个层次的信息隔离墙体系,着手开展信息隔离墙制度建设。三层信息隔离墙体系表现基本形式如下图:

  信息隔离墙的物理基础层是指在综合性券商内部存在利益冲突的不同业务之间采取的有形的业务基础隔离措施。具体讲是指投资业务、投资咨询业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务等存在利益冲突的业务之间,在部门机构设置、

  (一)高级管理人员的职责范围分工明确合理。同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的,应采取利益冲突防范机制,如不直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。

  人员管理、办公场所、办公设备、物理设施、门禁系统、业务系统、电脑设备等等方面实现相互独立和隔离措施。这是信息隔离墙建设的基础和前提。环亚ag88。如果在物理层面都没有实现基础的隔离措施,也就是依附于共同的信息载体,各种业务信息混为一个整体,敏感信息的流动无法实施控制,也就难以开展有效的以敏感信息为基础的进一步隔离措施。

  目前各大综合性券商基本都实现了物理层的信息隔离措施,这也是证券业务内部控制和业务管理规范的基本要求。但物理层的隔离措施还需要建立相应的配套管理措施,以增强物理层隔离墙的有效性。一般可以采取的配套管理措施主要有:

  保证知悉敏感信息的人员范围和信息知悉程度的小化,实现将敏感信息控制在岗位职责需要知悉的人员范围内。 实现岗位职能层信息隔离还需要重点关注以下具体措施:

  (二)有利益冲突的业务部门人员来访登记措施,各业务部门安排专人负责登记管理。

  (三)存在利益冲突的业务部门人员间进行可能涉及敏感信息的业务交流活动,应事先到合规部门进行登记,并做好必要的记录。合规部门进行必要的合规风险提示,认为涉及敏感信息时应作为跨墙管理。

  不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益;不得利用敏感信息进行有损客户利益的行为;不得违规泄露客户信息。 岗位职能层隔离墙包括合理开展人员管理、考核管理、薪酬激励机制等方面的措施,关于保险学课程案例教学理论与实...

  (五)公司交易业务网络、内部办公网络与互联网三者间应采取有效的网络隔离措施;采取网络系统安全管理设备;采取防病防木马措施;加强系统安全运行维护管理,防范业务信息外泄;公司存在利益冲突业务的业务信息系统应当相对封闭、有效隔离;

  资金管理、清算、财务核算、业绩考核、风险控制等中后台职能部门采取一定的相互隔离管理措施。 (二)业务职能部门内部岗位职能的分工隔离。

  在物理层隔离的基础上,往往需要加强以岗位角色为基础的信息单元隔离措施和配套的内控管理措施。

  信息隔离墙的岗位职能层是指合理划分各项业务岗位职能,把敏感信息控制在岗位职能须知的范围内的隔离措施。

  (二)员工不能兼职存在利益冲突的岗位。这就需要对各个岗位职能进行明确,并确定存在利益冲突的具体岗位角色,并在实际工作中予以落实。目前券商各项业务均有业务信息系统进行支持,

  通过部门职能和岗位职能严格划分,各项业务前中后台职能划分,确立员工对本职岗位负责的相关考核和内控管理措施实现隔离的目标。同时还应该特别指出的是,信息隔离墙建设的岗位职能层也应重点包括保持证券分析师的证券研究岗位职能的独立性内容。岗位职能层的隔离墙主要可以考虑包括以下四个方面: